当前位置: 首页 / 常识 /

投顾申请需要哪些资料

日期:2025-01-13 10:10:43

申请证券投资咨询顾问(投顾)资格,您需要准备以下资料:

基本个人资料

年满18周岁

大学本科以上学历

具有完全民事行为能力

未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚

不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期

具有中华人民共和国国籍

具有从事证券业务2年以上的经历

公司资质

独立法人资格:公司必须是具有独立法人地位的企业,能够独立承担法律责任。

从业人员资质:至少有5名具备证券投资咨询资格的专职人员,高级管理人员中至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件。

注册资本:注册资本金不得低于100万元。

场所设施要求:有固定的业务场所,且与注册地址一致,具备开展证券投资顾问业务所需的基本办公条件。

业务范围要求:明确的经营范围,主要包括提供证券投资顾问、证券投资咨询等服务。

其他材料

公司章程

内部管理制度

公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书

业务场所租赁使用或产权归属证明

提交申请时,可能需要通过“ambers系统——管理人登记——提供投资建议服务业务申请”进行提交,并确保申请机构在中基协登记满一年且无重大违法违规记录。

请确保所有资料的真实性和完整性,并按照相关流程提交申请。